Compliance web training

‍Wat is compliance?

Het begrip compliance stamt af van het Engelse werkwoord ‘to comply’, wat ‘naleven’ betekent. Compliance heeft te maken met het naleven van geldende wet- en regelgeving. Normen en regels gelden natuurlijk in alle sectoren, en extra sterk bij financiële organisaties.

Wat zijn de taken van een compliance officer?

De taken van de compliance officer concentreren zich in het algemeen op het:

  • vaststellen van de reikwijdte van de compliancefunctie;

  • uitvoeren van compliancerisicoanalyses;

  • adviseren bij en mede ontwikkelen van interne regelgeving als vertaling van wetgeving en externe regelgeving;

  • zorgen voor bewustwording ten aanzien van compliance bij de raad van bestuur, de raad van commissarissen en medewerkers;

  • (doen) uitvoeren van monitoringsactiviteiten die zijn gericht op het constateren of naleving van wet- en regelgeving en door de onderneming vastgestelde waarden en normen plaatsvindt;

  • overleg: intern en extern (ook met toezichthouders);

  • fungeren als meldpunt in het kader van eisen uit wet- en regelgeving en interne integriteitskwesties;

  • fungeren als contactpersoon voor (vragen van) toezichthouders

  • rapporteren over verrichte activiteiten;

  • adviseren over sancties;

  • op de hoogte blijven van wijzigingen in wet- en regelgeving, richtlijnen vanuit de toezichthouder en maatschappelijke opvattingen en ontwikkelingen.